(十)操作风险
操作风险可分为以下7类:
(1)内部欺诈(如:机构内部人员参与的诈骗、盗用资产、违反法律及公司规章制度的行为)。
(2)外部欺诈(如:第三方诈骗、盗用资产、违反法律的行为)。
(3)雇佣合同以及工作状况带来的风险事件(如:不履行合同、不符合劳动健康、安全法规所引起的赔偿要求)。
(4)客户、产品以及商业行为引起的风险事件(如:有意或无意造成的无法满足某一顾客的特定需求,由于产品的性质、设计问题造成的失误)。
(5)有形资产的损失(如:灾难性事件或其他事件引起的有形资产的损坏和损失)。
(6)经营中断和系统出错(如:软件或硬件错误、通信问题以及设备老化)。
(7)涉及执行、交割以及交易过程管理的风险事件(如:交易失败、与合作伙伴的合作失败、交易数据输入错误、不完备的法律文件、未经批准访问客户账户、卖方纠纷)。
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