合规部
案件防控岗
岗位职责:
1、组织推动全行案件防控日常工作,促进监管政策法规及本行案防管理制度的落实执行;
2、跟踪监管要求,定期分析行内外案防形势,及时发布风险提示,提高案件预防的有效性;
3、依据全行案件风险排查计划,组织推动全行案件风险排查工作,跟踪整改落实与案件问责,适时组织案件风险排查,及时识别、处置案件风险隐患;
4、受理各分行、总行各部室报送的案件风险信息,建立全行案件(风险)信息台账,跟踪后续处置情况;
5、搜集银行业金融机构案件,深入分析发生的原因、规律、特点,编制案例,开展案件警示教育与培训工作,提高员工案件防控意识;
6、按要求向监管机构报送案防统计表、从业人员处罚信息、案件风险信息快报等各类统计数据及信息;
7、组织案防工作自我评估,定期对各分行、总行各部室案防工作履职情况进行考核评价,强化案防责任落实;
8、受理有关举报、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励申请,强化对员工参与案防工作的激励引导。
法律事务岗
岗位职责:
1、分析研究、归纳总结法律事务管理的方式方法,建立、优化我行法律事务相关流程。
2、处理总行作为案件当事人或其他对全行有重大影响的非资产类诉讼仲裁案件,指导、督促下级行处理诉讼案件,必要时协助或直接参与下级行的诉讼案件,实施诉讼仲裁案件的信息统计。
3、对各类法律性文件进行合法性审查,提示法律风险,检查监督法律性文件的签订与履行情况。
4、拟(审)定、修订信贷业务格式合同文本、拟定(修订)非信贷业务示范合同文本,印制合同文本。
5、负责总行常年外聘律师的聘请(续聘),审核总行部室提出的专项外聘律师需求,对总行常年外聘和专项外聘律师的服务情况进行考核,审查各分支机构常年外聘律师的聘用(续聘)、考核情况。
6、持续关注外部法律、法规和准则和最新变化和发展,及时对法律法规、监管规定进行解读,并就其对我行可能产生的影响进行分析并提示,针对全行经营管理中暴露出的法律风险适时做出法律风险提示。
7、为我行重大经营管理制度的制订或修订、新产品新业务开发等,提供法律咨询,为高级管理层就公司法理、经营战略、发展规划等方面的决策提供法律咨询意见,应业务部门邀请,参与业务部门对外重大经营活动。
8、组织开展法律基础知识及业务法律风险宣传、教育、培训工作。
内控现场检查岗
岗位职责:
1、根据年度重点工作及风险分布特点,编制总行各部室年度现场检查工作计划,指导、审核、备案分行年度自查工作计划,提高全行现场检查工作的科学性、针对性与有效性;
2、督促、协调各分行、总行各部室按计划开展现场检查工作,确保全行现场检查工作的贯彻落实;
3、跟踪总行各部室现场检查工作的实施情况,督办后续整改、问责工作,促进全行检查效能的持续提升;
4、根据监管要求及本行管理需要,适时组织开展本行内控专项检查工作,并做好检查后续整改问责督办工作,适时参加或配合总行相关部门检查活动,及时识别合规风险;
5、评价各分行、总行各部室现场检查工作效果,提高全行检查工作质量。
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